請教各位.金融從業人員的職業道德規範 - 法律

By Joe
at 2010-01-03T00:00

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何以台灣公司治理除了法規命令外，還需要用「金融從業人員的職業道德規範」（隱藏在公約/契約/守則內）來規範？如果從業人員違反這些專職人員的職業規範，有哪些罰則？對就業權的影響為何？這些罰則會不會有違憲之虞？

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By William
at 2010-01-07T14:40

道德及職業責任準則（TheCodeofEthicsandProfessionalResponsibility,簡稱CodeofEthics,道德準則）是由CFPBoard提供給所有被認可及認證可以使用CFP,CERTIFIEDFINANCIALPLANNER認證標誌者，一體適用的原則與規則。被認證者接受授權即意含遵守所有相關法律規範的義務，而且願意以符合道德及專業負責的方法從事所有專業服務與活動過。因此，CFP認證理財規劃顧問無論從事個人理財規劃、或在其它金融服務、企業界、或是教育界，只要使用到CFP，就必須遵守道德準則。原則一：操守((Integrity)CFP認證理財規劃顧問之操守乃是顧客信任及託付的基礎。在研判是非時候，CFP認證理財規劃顧問應以他/她的操守為檢驗標準。操守需要的是坦白及誠信，不會因為個人私利而打折扣。若秉持操守，縱然有無意的錯誤及合理的不同意見，仍可以被接受。不過操守絕不與欺騙或犧牲個人原則�

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