證券分析師法規的問題請教大家 - 法律

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作者: diggity (理財達人) 看板: License
標題: [疑惑] 證券分析師法規的問題請教大家
時間: Fri Aug 28 22:49:58 2009

請各位先進幫小弟解答下列幾個題目,感謝!
1-3題為97年4Q考題
1.A.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託事業,與客戶簽訂全權委託契約,
其規範內容之敘述下列何者正確?(A)全權委託投資業務知客戶若為信託業,全權委託契約
內得不記載全權委託保管機構之指定與變更(B)全權委託契約中所定之報酬,得依同業規定
收取績效報酬(C)全權委託契約正本得不送交客戶(D)得接受共同委任或信託

2.C..A為ABC股份有限公司之董事長,其於95年3月1日及10月2日分別以每股10元及15元
之價格購買其所任職公司各50,000股普通股,隨後即在同年12月1日股市大漲之際,
以每股25元賣出20,000股,復又於賣出後隔周12月6日以每股22元之價格買進10,000股.
96年3月10日,股市不振,A以每股12元之價格賣出40,000股.問ABC公司股份公司可向A
請求多少利益(A)33萬(B)30萬(C)20萬元

3.(B)公開發行公司於年終牙崖活動中鼓勵員工,提升員工對公司的向心力,透過證券
集中市場買回公司股份,以做為轉讓員工之用!關於公司買回股份規定,分別見於證券交易
法28條之1與公司法167之1,以下何者對上述規定之論述為正確
(A)買回股份皆不得超過公司已發行股份總數10%
(B)買回股份應於3年內轉讓給員工
(C)收買股份總金額皆不得逾保留盈餘加發行股份溢價及已實現之資本公積之金額
PS.小地翻過法規A.B.C應該都可以啊,AC哪裡有錯呢???


98年2Q
1(D)已依證券交易法發行有價證券之公司招及賭東會時,關於下列何種決議事項
,得以臨時動議提出?
(A)公司法第209條第1項之決議事項
(B)公司法第240條第1項之決議事項
(C)進行有價證券私募之決議事項
(D)對董事提起訴訟之決議事項

小弟認為為何對董事提起訴訟可以用臨時動議提出呢???

2.(C)證券投資信託事業應建立督察制度,專責督察主管應獨立於所有部門之外
,直接對下列何種職級以上之階層報告並負責?
A.監察人
B.董事長
C.總經理
D.遵守法令主管

PS.法規好像沒有這一條說??


感謝各位大大的解答,拜託!!

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